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金融

政府首次对信用评级机构发布处罚

信贷评级机构标准普尔(Standard&Poor's)将支付大约7700万美元的罚款,并且在政府指控其参与欺诈行为后,面临一年禁止对一些抵押贷款证券进行评级的禁令。

该行动标志着政府首次对信用评级机构进行处罚,因为证券交易委员会声称标准普尔误导了投资者对其大部分商业债券市场的评级标准。

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美国证券交易委员会执法部门主管安德鲁·塞雷斯尼说:“投资者依靠像标准普尔这样的信用评级机构来评估复杂的证券。” “但标准普尔通过放宽评级标准以获取业务,然后从投资者那里掩盖这些变化,将其自身的经济利益提升到投资者之上。”

作为和解协议的一部分,标准普尔承认存在一些不法行为,并将向美国证券交易委员会支付5800万美元的罚款。 该评估者还将向纽约州支付1200万美元,向马萨诸塞州支付700万美元以解决相关探测问题。

此外,标准普尔将被禁止评估某些商业抵押贷款支持证券一年,后者构成了商业债券市场中相当大的一部分。 评估者表示很高兴达成和解,并“非常认真地”遵守法规。

此次和解是对信用评级机构评估的第一次罚款,此前该行业因为在金融危机期间证明毫无价值的风险抵押证券提供高额评级而受到激烈批评。

在其最新指控中,美国证券交易委员会声称,标准普尔依赖“虚假和误导性”的文章向投资者出售其修订后的评级标准,使他们相信其标准可以抵御自大萧条以来从未见过的经济损失。

事实上,美国证券交易委员会声称该文章依赖于经济崩溃几十年后的数据,该研究的原始作者抱怨他的工作如何被修改。

这些惩罚也标志着标准普尔和美国政府之间的历史最新。 尽管政府公开批评其方法,但在2011年发生债务限制之争后,信用评级机构发布了有史以来第一次降低国家信用评级的历史。

司法部后来提起了一项价值数十亿美元的指控其在金融危机爆发前的活动,据报道,金融危机正在接近单独的解决方案。 这一举动导致标准普尔反驳美国政府,声称它等于发布降级的报复。

- 这篇文章于10:08更新